中金在线“VIP圈子”案后续：福建天信因“说谎”被撤销资格

中金在线“VIP圈子”案后续：福建天信因“撒谎”被打消资历

证监会克日对福建天信投资扣问参谋股份仅限公司（下称“福建天信”）作出处分，公布打消其证券投资扣问业务资历。

福建天信因旗下“中金在线”网站而广为市场合知。运营该网站的福建中金在线信息科技仅限公司(下称“中金信息公司”)，是福建天信全资子公司。

2018年初，因中金信息公司使用“中金在线”网站展开“VIP圈子”业务，涉嫌不法策划证券投资扣问，证监局曾要求福建天信举行分析。

不外故意思的是，福建天信在两次分析中具体先容了本人到场“中金在线天信VIP圈子”的细节，但是当羁系部分将干系线索移交司法部分之后，司法布局终审判断认定，福建天信没有本性到场上述圈子运营。因此羁系认定，“福建天信先后两次向证券羁系部分报送含有虚伪报告的情况分析，实质恶劣，情节严峻”。

在“中金在线天信VIP圈子”不法策划业务中间，福建天信两次自曝“到场”，却被查实“明净”，这毕竟是怎样回事？

处分决定书披露听证历程中，福建天信对此给出了表明——“自曝分析”出自公司事先的控股股东“沈某策”之手。公开信息体现，沈某策即沈文策，此前已被警方刑事备案。

“我会认定福建天信守法情节严峻，是由于福建天信作为持牌机构，先后两次向证券羁系部分报送存在虚伪纪录的情况分析。”证监会称，福建天信对否到场干系刑事案件，不影响本案认定。

两次情况分析被认定“虚伪报告”

针对“中金在线天信VIP圈子”业务，福建天信曾多次向证监局报送情况分析，但每次情况都不相反。

2018年3月6日，福建天信曾在分析中明白表现，其对中金信息公司在“中金在线”网站内使用“天信投资”称呼、使用公司投顾名字、网站与用户协议书中显现“天信投资”称呼等情况并不知情。福建天信及其投顾职员均“未到场中金在线干系业务”,“未到场子公司平常业务办理事情”。

但是，2018年4月9日，福建天信又向福建证监局提供了《关于“中金在线天信VIP圈子”业务的分析》(下称《4月9日情况分析》)，此中载明:“……‘中金在线天信VIP圈子’是我司与中金在线协同建立的收钱社区。中金在线卖力网络平台的建立、维护和推行，我司卖力VIP圈子的内容维护和办理……我司和中金在线同时与圈主签署协议，商定由圈主卖力圈子的维护和推行。在收到用度今后，我司和中金在线作为一方、圈主作为一方，两边依照一定比例分派。”

2018年4月12日，福建天信再次向福建证监局提供《关于天信在中金在线开设VIP圈子的情况分析》(下称《4月12日情况分析》)，此中载明：(1)福建天信“在开设VIP圈子之初，与全资控股子公司中金在线签署《战略协议书》；在每一个独立圈子开设之初，与圈主签署《VIP圈子协议书》《天信VIP圈子办理及帖子公布端正》等文件，具体划定了两边的权责和内容办理的划定”。(2)依据条约，商定“由中金在线收款，中金在线平台提供资源给福建天信投放倾销以及价格优惠的房租。两边都正常地实行条约。由于事情中的缺失，公司在监督办理圈主内容的职责没有做到位”。(3)福建天信“委派分析师陈某斌直接到场VIP圈子项目标平常办理”。

同时，为证实其到场了中金信息公司“天信VIP圈子”业务，福建天信连续向福建证监局提供了其与中金信息公司签署的落款日期为2016年2月1日的《战略互助协议》，以及福建天信与涉“天信VIP圈子”业务有关圈主签署的110份《VIP圈子协议书》《天信投资VIP圈子办理及帖子公布端正(增补关照)》《声明函》等质料。

其间，羁系部分将干系线索移送司法部分。不外，依据司法布局终审判断及福建证监局行政观察，福建天信未本性到场中金信息公司不法证券投资扣问业务“天信VIP圈子”的运营。

因此，羁系部分认定“福建天信先后两次向证券羁系部分报送含有虚伪报告的情况分析，实质恶劣，情节严峻”。

证监会在处分决定书中表现，上述守法内幕，有福建天信提供的干系情况分析、有关职员扣问笔录、查察布局干系信件、干系司法讯断等证据证实，足以认定。

据接近案恋人士泄漏，沈文策事先主动证实公司到场或意为本人脱责。

辩称时任董事长“违规用印”

情况分析前后不一，且多次提交“自曝”分析，福建天信面临羁系部分的观察，前后举动多有不合逻辑之处。

本年3月，证监会应福建天信要求举行了听证会，福建天信及其署理人举行了报告和争辩。在历程中，福建天信提出，《4月9日情况分析》和《4月12日情况分析》，即两份自曝到场VIP圈子运营的分析，是福建天信时任法定代表人沈某策使用控股股东位置擅自出具的。

“该两份报告用印情况未表如今福建天信誉印纪录表上，分析用印未经公司审批。该两份报告既不是福建天信提交，也不是福建天信真实意思表现。应当将福建天信的公司举动和沈某策的一局部举动区分，相应行政守法后果由中金信息公司、沈某策承当。”福建天信方面称。

同时公司方面还争辩称，上述举动未形成分明侵害后果，社会危害小，别的福建天信也没有到场中金信息公司、沈某策等刑事案件。

2020年11月，福州公安公布警情转达，“168金服”网贷平台涉嫌不法吸取群众存款犯法案，被福州市公安局仓山分局依法备案侦查。据公开信息，中金在线创始人兼董事长沈文策同时也是“168金服”的董事长。

别的，近几年还可以看到多起“天信VIP圈子”圈主被刑事处分的案件。好比2021年1月上海静安区法院披露的刑事讯断书体现，何某于2014年4月至2018年6月时期，在未取得证券投资资历且未经国度证券办理主管部分同意的情况下，以雨农公司名义先后与福建天信、中金信息公司签署互助协议，承继“天信VIP圈子”圈主，经过“雨农谈股群”圈子不法提供证券投资分析、发起、猜测等扣问办事。

关于两份“虚伪报告”怎样产生，处分决定书未作过多披露。不外，证监会以为，两份分析均加盖了福建天信公章，并且《4月12日情况分析》偶尔任法定代表人兼董事长沈某策署名，以前足以认定福建天信报送虚伪报告。

至于福建天信提出的该举动是大股东使用控股位置和把握印章便宜擅自作出，相应执法后果应由大股东承当等看法，证监会以为，“取得的证据已足以认定福建天信报送虚伪报告并违反《暂行办法》等划定，并且在干系报告以前加盖福建天信公章并有法定代表人具名的情况下，进一步查证该举动对否属于法定代表人(控股股东)滥用福建天信的公司法人位置，与本案的处分事项不关”。